偷偷撸改 券商ETF: 华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书(更新)

            华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基            金       招募讲明书（更新）        基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司       基金托管东谈主：中国开荒银行股份有限公司                            华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                           【要害请示】      本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 5 月 27 日证监许可【2016】1152 号文注册，进行募 集。    基金管理东谈主保证《华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书》(以下简称 “招募讲明书”或“本招募讲明书”)的内容信得过、准确、圆善。本招募讲明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。      本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误限度未达约定概念、指数编制机构罢手服 务、成份券停牌等潜在风险。      本基金的标的指数为：中证全指证券公司指数，指数编制方法如下：      （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间。      （2）选样方法： 名，剔除成交金额名次后 10%、以及积蓄总市值占比达到 98%以后的证券，何况保握剔除后证券数目 不少于 50 只；行业内剩余证券行动相应行业指数的样本。      （3）指数给与调理市值加权，并竖立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使当样本量在 10 只（含 10 只）至 50 只之间，单个样本权重不早先 15%；当样本数目在 50 只（含 50 只）至 100 只之 间，单个样本权重不早先 10%；当样本数目在 10 只以下，则不设权重限制。      相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。      中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出内容性判断或者保证。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投本钱基金 前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会 等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券罕见的非系统性风险、由于投资者连 续渊博赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 同期由于本基金是追踪中证全指证券公司指数的交往型通达式指数基金，投本钱基金可能碰到的风险 还包括：标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈说与                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 标的指数陈说偏离的风险、标的指数变更的风险、标的指数编制和计较的风险、追踪舛误限度未达约 定概念的风险、成份股权重较大的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份 额二级市集交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较谬误的风险、退市风险、投资者申购 失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申 赎清单差错风险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、时期风险、 不可抗力等等。本基金被迫追踪标的指数“中证全指证券公司指数”，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集同样的风险收益特征，因此，本基金的事迹表现与中证全指证券公司指数的表现 密切相关。同期，本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金及货币 市集基金，属于高风险/高收益的通达式基金。      在现在结算法律解释下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖 出。      在现在的业务法律解释下，投资者投本钱基金时需具有上海证券交往所 A 股账户或基金账户。其中， 上海证券交往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交往，如投资者需要使用中证全指证券 公司指数成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 证券交往所 A 股账户；如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的深圳证券交往所上市股票 参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交往所 A 股账户。      投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》、《基金合同》及基金居品良友 撮要等信息泄漏文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教导、钞票景况等判断基金是否和投 资者的风险承受智力相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 表现的保证。      基金管理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募讲明书。      基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往法律解释等相反带 来的罕见风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、聚合度风险、系统性风险、政策风 险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于科创板股票或遴聘不 将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。                              华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的相关风险可能胜利或蜿蜒成为本基金的风险。   本次更新招募讲明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，相关财务数据和净值表现截止 日为 2024 年 9 月 30 日，数据未经审计。   原招募讲明书与本次更新的招募讲明书不一致的，以本次更新的招募讲明书为准。                                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                                        目 录                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                       一、前言      本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》(以下简称“《信息泄漏办 法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和 其他相关规定及《华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)编写。      本招募讲明书表现了华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金的投资概念、策略、 风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲明 书。      本基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何乌有记录、误导性敷陈或要害遗漏，并对其信得过性、 准确性、圆善性承担法律管事。      本基金是根据本招募讲明书所载明良友恳求召募的。本招募讲明书由本基金管理东谈主解释。本基金 管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作出任何 解释或者讲明。      本招募讲明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他相关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                       二、释义 在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合同的任何有用矫正和补充 式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 募讲明书》偏激更新 料撮要》偏激更新（本招募讲明书对于基金居品良友撮要的编制、泄漏及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行） 售公告》 书》 章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 出的矫正 经常作念出的矫正                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那经常作念出的矫正 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期进款（含左券约定有条款提前 支取的银行进款）、停牌股票、招引受限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务违 约无法进行转让或交往的债券等 数基金” 似，给与通达式运作方式的基金 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组 规规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括那经常矫正）及相关法律法例规定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 购、赎回、交往等业务                             华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 受基金管理东谈主托福代为办理基金销售业务的机构 理本基金发售业务的机构 的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限管事公司(简称"中国结算") 金账户 果报中国证监会备案并给以公告的日历 实施详情（2020 年矫正）》、中国证券登记结算有限管事公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司对于交往所交往型通达式证券投资基金登记结算业求实施详情》及中国证券登记结算有限管事 公司、上海证券交往所发布的其他相关法律解释和规定 为                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 的申购对价向基金管理东谈主恳求购买基金份额的行动 份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行动 金替代、现款差额偏激他对价 回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 额数应为最小申购赎回单元的整数倍 券中部分证券的一定数目的现款 合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元 对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 额 拆分、合并，将按经拆分、合并调理后的基金份额折算日种种别的基金份额净值来计较相应基金份额 净值增长率） 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为运行 日再行计较）                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 值总和 过程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                         三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册本钱：1.5 亿   电话：021-38505888   商量东谈主：章希   股权结构：中方鼓励华宝相信有限管事公司握有 51%的股份，外方鼓励 Warburg Pincus Asset Management， L.P.握有 29%的股份，中方鼓励江苏省铁路集团有限公司握有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票筹划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非履行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委文告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司清理登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏消耗金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室商量商量处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限管事公司董事、副董事长。                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   王灿先生，零丁董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团履行董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅馆集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵生计控股有限 公司零丁董事、重庆小米消耗金融有限公司零丁非履行董事、显露医疗集团控股有限公司零丁非履行 董事。   很多奇女士，零丁董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副教练、教练、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等拜谒学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等拜谒学者。现任复旦大 学法学院教练、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和奢睿法治重心实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘教练；兼任桂林银行股份有限公司零丁董事、中储发展股份有限公 司零丁董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及样式主任、东南大学兼职博导、中国科学时期法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心大师库成员、上海市政府首批立法大师、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，零丁董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理教练、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副教练、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管理专科委 员会委员、中国营业管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司零丁董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间市集交往商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资商量有限公司战术 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团商量部、管理鼎新部轮廓主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团商量部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团指导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文告，兼任华宝相信有限管事公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢钞票管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开荒收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限管事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发实时期管理管事。 运副总监兼信息时期部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等管事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   丰晨成，硕士。2009 年 7 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任助理居品司理、数目分析师、 投资司理助理、投资司理等职务。2015 年 11 月起任华宝上证 180 价值交往型通达式指数证券投资基 金伙同基金、上证 180 价值交往型通达式指数证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证全指 证券公司交往型通达式指数证券投资基金基金司理，2018 年 4 月至 2021 年 1 月任华宝中证 500 指数 增强型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 6 月起任华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券 投资基金发起式伙同基金基金司理，2018 年 8 月至 2020 年 11 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资 基金基金司理，2020 年 11 月起任华宝中证 1000 指数证券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中 证港股通互联网交往型通达式指数证券投资基金基金司理，2022 年 9 月至 2023 年 3 月任华宝标普中 国 A 股质地价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港股通互联网交往型开 放式指数证券投资基金发起式伙同基金基金司理。   胡洁，硕士。2006 年 6 月加入华宝基金管理有限公司，先后在交往部、居品开发部和量化投资部 管事，现任指数投资总监、指数研发投资部总司理。2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证 180 成长交往 型通达式指数证券投资基金基金司理，2012 年 10 月至 2018 年 11 月任华宝上证 180 成长交往型通达                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 式指数证券投资基金伙同基金基金司理，2015 年 5 月至 2020 年 12 月任华宝中证医疗指数分级证券投 资基金基金司理，2015 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证军工交往型通达式指数证券投资基金基金司理，2017 年 1 月至 2024 年 10 月任华 宝标普中国 A 股红利契机指数证券投资基金(LOF)基金司理，2017 年 7 月起任华宝中证银行交往型开 放式指数证券投资基金基金司理，2018 年 11 月起任华宝中证银行交往型通达式指数证券投资基金联 接基金基金司理，2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标普中国 A 股质地价值指数证券投资基金(LOF)基 金司理，2019 年 5 月起任华宝中证医疗交往型通达式指数证券投资基金基金司理，2019 年 7 月起任华 宝中证科技龙头交往型通达式指数证券投资基金基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 8 月起任华宝中证科技龙头交往 型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金基金司理，2019 年 12 月起任华宝中证消耗龙头指数证券 投资基金(LOF)基金司理，2021 年 1 月至 2021 年 5 月任华宝中证医疗指数证券投资基金基金司理， 指证券公司交往型通达式指数证券投资基金基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证医疗交往型通达式指 数证券投资基金伙同基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证科创创业 50 交往型通达式指数证券投 资基金基金司理，2021 年 8 月起任华宝中证科创创业 50 交往型通达式指数证券投资基金发起式伙同 基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证消耗龙头交往型通达式指数证券投资基金基金司理，2023 年 利契机交往型通达式指数证券投资基金基金司理，2024 年 11 月起任华宝标普中国 A 股红利契机交往 型通达式指数证券投资基金伙同基金（LOF）基金司理。   向辉先生，华宝基金管理有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金管理有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金管理有限公司成长作风投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金管理有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金管理有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。 （三）基金管理东谈主职责   基金管理东谈主应严格照章履行下列职责：                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 和登记事宜； （四）基金管理东谈主承诺 部限度轨制，选用有用步调，恶臭犯法非法行动的发生。 （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的交往行动； （7）冒失职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他行动。 （1）依影相关法律法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取欠妥利益；                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 商量等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的交往行动； （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交往。 （五）基金管理东谈主里面限度轨制 本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风 险、信誉风险和事件风险（如祸害）等。 针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、概念，竖立相应的组织机构，建立显露的管事 透露和陈说渠谈、配备安妥的东谈主力资源、开发适用的时期支握系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。搜检存在的限度步调，分析风险发生的可能性偏激引起的后果并将风险归类。 （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量是把 风险水平鉴别为些许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别参加相应的级别。定 量的方法则是瞎想一些风险筹划，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低、在公司所定尺度范围以内的风 险，限度相对宽松一丝，但仍加以按期监控，以防其早先预定尺度；而对较为严重的风险，则制定适 当的限度步调；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格限度之外，还准备了相应的济急处理 步调。 （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统进行实时监视，并按期评价其管理绩效，在必要时结合新的 需求加以改变。 （7）陈说与商量。建立风险管理的陈说系统，使公司鼓励、公司董事会、公司高等管理东谈主员及监管部 门实时而有用地了解公司风险管理景况，并寻求商量意见。 （1）里面风险限度原则 合规性原则。里面限度机制应合适法律和监管要求，范例和促使公司筹划管理及公司职工执业行动符 正当律法例、行业范例和自律法律解释，以及行业渊博慑服的职业谈德和行动。 健全性原则。里面限度机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、履行、 监督、反馈等各个法子。                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 有用性原则。通过竖立科学显露的操作过程，结正当式限度，建立合理的内控圭表，真贵里面限度制 度的有用履行。 零丁性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分得志公司筹划运作需要的部门和岗亭，各部门 和岗亭在职能上保握相对零丁性；公司自有钞票、各项受托钞票分离运作，零丁进行。 互相制约原则。部门和岗亭的竖立必须权责分明、互相制约，并通过切实可行的互相制衡步调来排除 里面限度盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交往、清理登记、信息时期、研究、市集营销等相关部门，应当在物理 上和轨制上安妥禁锢；对因业务需要必应瞻念察未公开信息或触及多部门信息的东谈主员，应制定严格的批 准圭表和监督驻防步调。 成本效益原则。公司应当充分解析各部门及职工的管事积极性，尽量镌汰筹划运作成本，保证以合理 的限度成本达到最好的里面限度后果。 正当合规性原则。公司内限度度应当合适国度法律法例、规章轨制和各项规定，并在此基础上恪守国 际和行业的惯例制订。 全面性原则。里面限度轨制必须涵盖公司筹划管理的各个法子，不留有轨制上的空缺或破绽。 审慎性原则。公司里面限度的中枢是风险限度，里面限度轨制的制订要以审慎筹划、驻防和化解风险 为起点。 应时性原则。里面限度轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司筹划战术、筹划方针、筹划理念等 里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。 实效性原则。里面限度轨制应得到有用履行。公司应当设立和强化管理轨制化、轨制过程化、过程信 息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章轨制。 （2）里面风险限度的要乞降内容 里面风险限度要求不相容职务分离、建立完善的岗亭管事制和范例的岗亭管理步调、建立圆善的信息 良友保全系统、建立授权限度轨制、建立有用的风险驻防系统和快速反应机制。 里面风险限度的内容包括投资管理业务限度、市集管理业务限度、信息泄漏限度、信息时期系统控 制、管帐系统限度、档案管理限度、合规和法务管理限度、风险管理限度、审计稽核限度，及反洗钱 限度等。 （3）督察长轨制 公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体零丁董事同意。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 督察长应当按期或者不按期向全体董事报送管事陈说，并在董事会及董事会下设的相关特地委员会定 期会议上陈说基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。督察长发现基金及公司运作 中存在问题时，应当实时奉告公司总司理和相关业务负责东谈主，提议处理意见和整改建议，并监督整改 步调的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事 会、中国证监会及相关派出机构陈说。 （4）监察稽核及风险管理轨制 合规审计部和风险管理部依据公司的里面限度轨制，在所赋予的权限内，按照所规定的圭表和安妥的 方法，进行自制客不雅的搜检和评价。 合规审计部和风险管理部负责考核评价公司内限度度的健全性、合感性；负责考核、评价公司相关部 门履行公司各项规章轨制的情况；评价各项内限度度履行的有用性，对内限度度的缺失提议补充建 议；进行日常风险监控管事；协助评价基金财产风险景况；负责包括基金司理离任审查在内的各项内 部审计事务等。 （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面限度轨制的泄漏信得过、准确； （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面合规限度轨制。                            华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                           四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成飞速间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   商量东谈主：王小飞   商量电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开荒银行总行设钞票托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、管待相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连续聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审 计，并也曾成为惯例化的内控管事技能。   （三）基金托管业务筹划情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国开荒银行一直秉握“以客户为中心” 的筹划理念，不休加强风险管理和里面限度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实真贵钞票握有东谈主的合 法权益，为钞票托福东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国开荒银行托管钞票界限不休 扩大，托管业务品种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种 最皆全的营业银行之一。限制 2023 年年末，中国开荒银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开荒银 行专科高效的托管服务智力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开荒银行屡次被《全球托管                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连续多年荣获中央 国债登记结算有限管事公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 佳次托管银行”，并行动唯独中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣 获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度概念   行动基金托管东谈主，中国开荒银行严格慑服国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内 相关管理规定，称职筹划、范例运作、严格搜检，确保业务的郑重运行，保证基金财产的安全圆善， 确保相关信息的信得过、准确、圆善、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   中国开荒银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限度管事，对托管业务风险管 理和里面限度的有用性进行指导。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规 管事，具有零丁欺骗内控合规管事权利和智力。   （三）里面限度轨制及步调   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职责、业务 操作过程，不错保证托管业务的范例操作柔和利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复 核、审核、搜检轨制，授权管事实行聚合限度，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户良友严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区特地竖立，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏 东谈主负责，恶臭泄密；业求竣事自动化操作，恶臭东谈主为事故的发生，时期系统圆善、零丁。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规定，对基金管理东谈主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算 服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行搜检监 督。                    华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （二）监督过程 如发现投资特殊情况，向基金管理东谈主进行风险请示，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有 要害特殊事项实时陈说中国证监会。 如有必要将实时陈说中国证监会。                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                        五、相关服务机构  （一）基金份额销售机构  基金管理东谈主可根据相关法律法例的要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售本基金，并实时公 告。      包括具有经纪业务履历及上海证券交往所会员履历的通盘证券公司。基金管理东谈主可根据相关法律 法例的要求，遴聘其它合适要求的机构代理销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限管事公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  商量东谈主：赵亦清  商量电话：010-50938782  传真：010-50938907  （三）出具法律意见书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      负责东谈主：韩炯      电话：021-31358666      传真：021-31358600      商量东谈主：陆奇      承办讼师：朝晨、陆奇  （四）审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 履行事务合伙东谈主：邹俊 商量电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 商量东谈主：侯雯 承办注册管帐师：黄小熠、侯雯                            华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                        六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2016】1152 号准予注册，由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关规定召募，召募期从 2016 年 8 月 1 日起，至 2016 年 8 月 22 日止，共召募 642，017，683.00 份基金份额，有用认购户数为 7025 户。                           华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                      七、基金合同收效   本基金基金合同于 2016 年 8 月 30 日收效。  《基金合同》收效后，连续 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期陈说中给以泄漏；连续 60 个管事日出现前述情形之一 的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈说并提议搞定决策，如调遣运作方式、与其他基金合并或者闭幕 基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。  法律法例另有规定时，从其规定。                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                 八、基金份额的上市交往   （一）基金上市   根据相关规定，本基金基金合同收效后，具备下列条款的，基金管理东谈主可依据《上海证券交往所 证券投资基金上市法律解释》，进取海证券交往所恳求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券交往所坚韧上市左券书。基金获准在上海证券交往所上市 的，基金管理东谈主应按影相关规定发布基金上市交往公告书。   根据相关规定，本基金基金合同收效后，具备上市条款，已于 2016 年 9 月 14 日起在上海证券交 易所上市交往，二级市集交往代码：512000。   （二）基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往、停复牌、闭幕上市交往应恪守《上海证券交往所 交往法律解释》、《上海证券交往所证券投资基金上市法律解释》、《上海证券交往所交往型通达式指数基金 业求实施详情》等相关规定。   （三）闭幕上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可闭幕基金的上市交往，并报中国证 监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券交往所闭幕基金上市的决定之日起 2 个管事日内发布基金闭幕上 市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券交往所闭幕上市的，本 基金将由交往型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式基金，而无需召开基金份额握有东谈主                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着真贵投资者正当 权益的原则，履行安妥的圭表后登科其他合适的指数行动标的指数。   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东谈主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值(IOPV)，并将计较结果进取 海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价 相乘之和＋申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （五）相关法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交往的法律解释等相关规 定内容进行调理的，基金合同相应给以修改，并按照新规定履行，且此项修改不必召开基金份额握有 东谈主大会。   （六）若上海证券交往所、中国证券登记结算有限管事公司加多了基金上市交往的新功能，基金 管理东谈主不错在履行安妥的圭表后加多相应功能。   （七）在不违背法律法例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢 易所在内的其他证券交往所上市交往，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回样式   对于申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业样式或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申 购赎回代理券商的名单，并可依据履行情况变更申购赎回代理券商，在基金管理东谈主网站公示。基金管 理东谈主在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券交往所认同。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证券交往所 的肤浅交往日的交往时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时候变更或其他特殊情况，基金管 理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的有 关规定在指定媒介上公告。   本基金自 2016 年 9 月 14 日动手办理申购、赎回。   （三）申购和赎回的原则   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新法律解释动手实 施前依照《信息泄漏办法》的相关规定在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的圭表   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规定的圭表，在通达日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的恳求。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   投资者托福申购对价，申购成立；登记机构证实恳求时，申购收效。投资者在提交赎回恳求时有 鼓胀的赎回对价，则赎回恳求成立，登记机构证实赎回时，赎复活效。投资者在提交申购恳求时须按 申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者在提交赎回恳求时须握有鼓胀的基金份额余额和现款，否 则所提交的申购、赎回恳求不成立。   基金投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证实。如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申 购恳求不成立。如投资者握有的合适要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金 投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求不成立。投资者可在恳求当日通过其办理 申购、赎回的销售机构或以其提供的其他方式查询证实情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表申购赎回代理券 商照实接收到该恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回恳求的证实情 况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的清理交收 适用相关业务法律解释和参与各方相关左券的相关规定。对于本基金的申购、赎回业务给与净额结算的方 式，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代给与净额结算的方 式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款给与代收代付。   投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额的交收 登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差 额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额的刊出 以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的 交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   淌若登记机构和基金管理东谈主在清理交收时发现不成肤浅践约的情形，则依据《业务法律解释》和参与 各方相关左券的相关规定进行处理。   登记机构和基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的圭表进行调理，并最迟于开 始实施前 3 个管事日在指定媒介公告。                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现款差额和现款 替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金 的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金钞票的损失。   （五）申购和赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元请参考 届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。   基金管理东谈主不错规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体详见相关公告。   基金管理东谈主不错根据市集情况，在法律法例允许的情况下调理申购与赎回的数额限制，并须在调 整实施前依照《信息泄漏办法》的相关规定在指定媒介公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错安妥蔓延计较或公告。 是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。赎回对价是指投资 者赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资者的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 中包含证券交往所、登记机构等收取的相关用度。   基金管理东谈主不错在不违背相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候 进行调理并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单 位所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的规定，用于替代组合证券中 部分证券的一定数目的现款。 许”）、必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标识为“退补”）。   辞谢现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款行动 一皆或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 行动替代。   退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款行动替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 现在仅适用于标的指数中的上海证券交往所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。   淌若上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书规定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券复原交往后买入， 而履行买入价钱加上相关交往用度后与申购时的最新价钱可能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在 申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有肤浅交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金管理东谈主将以收到 的替代金额买入被替代的部分证券。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   T+2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买 入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代 的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所肤浅交往日已达到 20 日而该证券肤浅交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价计较的未购入的 部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金管理东谈主将应退款和 补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的清理交收将于而后 3 个管事日内完成。   ④替代限制：为有用限度基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管理东谈主可规定投资者使用不错现款 替代的比例统共不得早先申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的计较公式为：   该证券参考价钱现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交往所参考价钱确 定原则发生变化，以上海证券交往所文书规定的参考价钱为准。   参考基金份额净值为本基金前一交往日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交往所参考基金份额 净值计较方式发生变化，以上海证券交往所文书规定的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的成份证券以及处于停 牌的股票；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护握有东谈主利益等原因合计有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的 现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交往所股票。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比例）。   ③替代金额的处理圭表   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理 东谈主将买入该证券，履行买入价钱加上相关交往用度后与该证券调理后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先 收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理 东谈主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除相关交往用度后与该证券调理后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。淌若 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；淌若预先 支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的调理后开盘参考 价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交往证实后按照“时候优先、实时申报”的原则秩序买入申购 被替代的部分证券，在收到赎回交往证实后按照“时候优先、实时申报”的原则秩序卖出赎回被替代 的部分证券。T 日未完成的交往，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有肤浅交往的 2 个交往日 （简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时候优先的原则为：申购赎回概念疏导的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后规矩按照上 海证券交往所证实申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交往所连续竞价期间，根据收到的上海证券交往所申 购赎回证实记录，在时期系统允许的情况下实时向深圳证券交往所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金管理东谈主按照“时候优先”的原则秩序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照申购时候规矩，以替代金额与被替代证券的秩序履行购入成本（包括买入价钱与交 易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则 秩序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时候规矩，以替代金额                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 与被替代证券的秩序履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金管理东谈主可 以不竭进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买 入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入（卖出价 格扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一皆 被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上 按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所肤浅交往日已达到 20 日而该证券肤浅交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照最 近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者 应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上 按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应 调理。   T+2 日后第 1 个管事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理 券商和基金托管东谈主，相关款项的清理交收将于而后 3 个管事日内完成。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申购、赎回的 投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘 之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎 回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的调理后开 盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分成除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基 金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固 定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据 其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应 的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的款式例如如下   基本信息   最新公告日历   基金称号        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金 基金管理公司称号      华宝基金管理有限公司 一级市集基金代码   T-1 日内容信息   现款差额（单元:元）                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 最小申购、赎回单元净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） T 日内容信息 当日赎回名额（份额）： 当日申购名额（份额）： 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况 终末 10 分钟赎回的基金份额上限： 本日净申购的基金份额上限： 本日净赎回的基金份额上限： 基金申赎是否支握全现款替代模式： 全现款替代时所需总金额： 全现款替代时，计较申购价钱时加多的比例： 全现款替代时，计较赎回价钱时减少的比例： 申赎是否支握 RTGS：                         现款替     现款替代溢   固定替代   申购溢价   赎回折价 股票代码      股票称号   股票数目                         代标识     价比例     金额       比例     比例 讲明：此表仅为示例，具体以上海证券交往所公布的履行清单为准。 （八）断绝或暂停申购的情形及处理方法 在如下情况下，基金管理东谈主不错断绝或暂停投资者的申购恳求：                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 行证券交往； 前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值时期仍导致公允价 值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求； 购赎回清单编制谬误； 单元、相关证券交往所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管理 东谈主无法预思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据谬误 等； 面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形； 基金注册登记系统或基金管帐系统无法肤浅运行；      发生除上述第 6 项之外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据相关 规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资者的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资者。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或减速支付赎回对价： 行证券交往； 缓支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且给与估                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受 基金赎回恳求或减速支付赎回款项； 购赎回清单编制谬误； 单元、相关证券交往所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管理 东谈主无法预思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据谬误 等； 资者的赎回恳求。      发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停赎回时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情 况排除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并给以公告。      （十）基金份额的转让      在法律法例允许且条款具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会认同的 证券交往所之外的交往样式或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的 业务法律解释办理基金份额转让业务。      （十一）基金的转托管、非交往过户、冻结、解冻等其他业务      基金的登记机构可依据其业务法律解释，受理基金的转托管、非交往过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。      （十二）其他 市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，应在新的申购赎回安排实施前按照《信息泄漏办 法》的相关规定在指定媒介上给以公告。 允许时可通达麇集申购即允很多个投资者麇集其握有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或其整数 倍进行申购。基金管理东谈主有权制定麇集申购业务的相关法律解释。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 面托福代理左券，并报中国证监会备案。 金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别。 投资者，基金管理东谈主可在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，安排 特地的申购方式，并于新的申购方式动手履行前另行公告。 现在的申赎方式外，选用其他合理的申赎方式（例如以全现款替代方式申赎），并于新的申赎方式开 始履行前的至少三个管事日给以公告。基金管理东谈主有权制定相关业务法律解释。      在不违背法律法例的规定及基金合同的约定、且对基金份额握有东谈主无内容不利影响的前提下，基 金上市后，若上海证券交往所加多交往型通达式指数基金其他业务模式，基金管理东谈主在与基金托管东谈主 协商一致后不错可加多本基金其他份额，无需召开基金份额握有东谈主大会，并报中国证监会备案后公 告。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                     十、基金的投资      （一）投资概念      考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。      （二）投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。      为更好地竣事基金的投资概念，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集用具、权证、股指 期货、钞票支握证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会 的相关规定）。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行安妥圭表后，不错将其 纳入投资范围。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的      （三）投资策略      本基金主要给与组合复制策略及安妥的替代性策略以更好的追踪标的指数，竣事基金投资概念。      本基金主要选用复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并根据标的 指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地调理。      本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时对相关成份股进行调 整。      对于出现市集流动性不足、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法取得 鼓胀数目的股票时，基金管理东谈主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代。      本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      在法律法例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用权证、股指期货等相关金融繁衍用具对基 金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，镌汰追踪舛误，以更好地竣事 本基金的投资概念。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、交往活跃的股指期货合约。本 基金力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位平庸调理的交往成本。      本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权订价模子和我国证券市集的 交往轨制计算权证价值，主要谈判运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赚钱保护策略、价差 策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。      本基金在轮廓谈判预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的 投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。将来，跟着证券市集投资用具 的发展和丰富，本基金可相应调理和更新相关投资策略，并在招募讲明书更新中公告。      （四）投资组合管理      本基金的指数化投资给与组合复制法，按照成份股在中证全指证券公司指数中的基准权重构建指 数化投资组合。当预期成份股发生调理和成份股发生配股、增发、分成等行动时，以及因基金的申购 和赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，基金管理东谈主会在 10 个交往日内对投资组合进行 安妥调理，以便竣事对追踪舛误的有用限度。      根据标的指数的编制法律解释及调理公告，本基金在指数成份股调理收效前，分析并确定组合调理策 略，实时进行投资组合的优化调理，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏 离度和追踪舛误。      追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份 股公司其他要害信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日交往策 略。      在标的指数成份股票调理周期内，若出现成份股票临时调理的情形，本基金管理东谈主将密切存眷样 本股票的调理，并实时制定相应的投资组合调理策略。                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   追踪本基金申购和赎回音息，结合基金的现款头寸管理，分析其对组合的影响，制定交往策略以 应付基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末按期分析基金的履行组合与标的指 数表现的累计偏离度、追踪舛误变化情况偏激原因，并优化追踪偏离度管理决策。   在肤浅情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不早先 0.2%，年追踪舛误不早先 2%。如因指数 编制法律解释调理或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误早先上述范围，基金管理东谈主将选用合理步调幸免 追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   （五）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金握有的一皆权证，其市值不得早先基金钞票净值的 3％；   （3）本基金管理东谈主管理的一皆基金握有的消逝权证，不得早先该权证的 10％；   （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得早先上一交往日基金钞票净值的 0.5％；   （5）当本基金参与股指期货交往时，需依据下列尺度建构组合：   在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得早先基金钞票净值的 10%；在职何交往 日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得早先基金钞票净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不得早先基金握有的股票总市 值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得早先上一交往日基金 钞票净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往 保证金一倍的现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计较）应 当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （6）本基金投资于消逝原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得早先基金钞票净值的   （7）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得早先基金钞票净值的 20％；   （8）本基金握有的消逝(指消逝信用级别)钞票支握证券的比例，不得早先该钞票支握证券界限 的 10％；                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （9）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于消逝原始权益东谈主的种种钞票支握证券，不得早先其各 类钞票支握证券统共界限的 10％；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有钞票支握证 券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一皆卖 出；      （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不早先本基金的总钞票，本基金所申报 的股票数目不早先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （12）基金钞票总值不得早先基金钞票净值的 140%；      （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得早先基金钞票净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金不合适该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；      （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往的股票合 并计较；      （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（10）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变 动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不 合适上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会规定的特殊情形 除外。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与搜检自基金合同收效之日起动手。      法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥圭表后，则 本基金投资不再受相关限制或按照调理后的规定履行。      为真贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （3）从事承担无穷管事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；      （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他行动。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行限度东谈主或者与其有其 他要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他要害关联交往的，应当合适基金的 投资概念和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。相关交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例 给以泄漏。要害关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金 管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。      （六）标的指数      中证全指证券公司指数      （七）事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为标的指数，即中证全指证券公司指数。      将来若出现标的指数不合适要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以至 标的指数不合适要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个 管事日内向中国证监会陈说并提议搞定决策，如对基金份额握有东谈主利益有内容性影响，则在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确按期间，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作。      （八）风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。      本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要给与组合复制策略，追踪中证全指证券公司指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征同样。      （九）基金的融资融券及转融通业务      本基金不错根据届时有用的有师法律法例和政策的规定进行融券融券及转融通业务。                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （十）基金投资组合陈说      本基金投资组合陈说所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本陈说中所列财务数据未经审计。 序号              样式               金额（元）               占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                      25，798，556，405.07             98.81       其中：债券                                      -                  -            钞票支握证券                                -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                          -                  -      注：1、此处股票投资项含可退替代款估值升值，而 5.2 的统共项不含可退替代款估值升值，两者 在金额上可能不特殊。 样式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应收利 息”指本基金限制本陈说期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      （1） 陈说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  代码           行业类别          公允价值（元）                  占基金钞票净值比例(%)  A     农、林、牧、渔业                                  -                  -  B     采矿业                                       -                  -  C     制造业                                       -                  -                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      电力、热力、燃气及水坐褥和 D                                            -                  -      供应业 E    建筑业                                     -                  - F    批发和零卖业                                  -                  - G    交通运载、仓储和邮政业                             -                  - H    住宿和餐饮业                                  -                  -      信息传输、软件和信息时期服 I                                            -                  -      务业 J    金融业                     25，797，788，545.82            99.42 K    房地产业                                    -                  - L    租借和商务服务业                                -                  - M    科学研究和时期服务业                              -                  - N    水利、环境和群众设施管理业                           -                  - O    住户服务、修理和其他服务业                           -                  - P    教育                                      -                  - Q    卫生和社会管事                                 -                  - R    文化、体育和文娱业                               -                  - S    轮廓                                      -                  -      统共                      25，797，788，545.82            99.42  （2） 陈说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别        公允价值（元）                  占基金钞票净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                               -                   - B    采矿业                                    -                   - C    制造业                            82，221.24              0.00      电力、热力、燃气及水坐褥和 D      供应业                                    -                   - E    建筑业                                    -                   -                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） F    批发和零卖业                                           -              - G    交通运载、仓储和邮政业                                      -              - H    住宿和餐饮业                                           -              -      信息传输、软件和信息时期服 I      务业                                    107，483.33           0.00 J    金融业                                              -              - K    房地产业                                             -              - L    租借和商务服务业                                         -              - M    科学研究和时期服务业                              9，541.68           0.00 N    水利、环境和群众设施管理业                                    -              - O    住户服务、修理和其他服务业                                    -              - P    教育                                               -              - Q    卫生和社会管事                                          -              - R    文化、体育和文娱业                                        -              - S    轮廓                                               -              -      统共                                    199，246.25           0.00  （3） 陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本陈说期末未握有港股通投资股票。  （1） 陈说期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码     股票称号   数目（股）         公允价值（元）            占基金钞票净值比例（%）                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （2） 陈说期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号   股票代码     股票称号   数目（股）         公允价值（元）           占基金钞票净值比例（%）  本基金本陈说期末未握有债券投资。  本基金本陈说期末未握有债券投资。  本基金本陈说期末未握有钞票支握证券。  本基金本陈说期末未握有贵金属。  本基金本陈说期末未握有权证。  （1） 陈说期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细  本基金未投资股指期货。  （2） 本基金投资股指期货的投资政策  本基金未投资股指期货。  （1） 本期国债期货投资政策                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）    本基金未投资国债期货。   （2） 陈说期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案考核，或在陈说编制日 前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，海通证券股份 有限公司因未履行信披义务，要害事项信息泄漏不足时或非法；于 2023 年 11 月 17 日收到湖北证监局 警示，记入诚信档案的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，国泰君安证券 股份有限公司因在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“刊行东谈主”）初次公开刊行股票并 上市过程中，未竭力尽责，导致出现对刊行东谈主董监高资金活水的穿透核查圭表不充分、资金活水核查 论断与履行情况不符等问题；于 2023 年 11 月 17 日收到安徽证监局警示，记入诚信档案的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，国泰君安证券 股份有限公司因里面轨制不完善；于 2023 年 11 月 24 日收到深圳证券交往所警示的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，华泰证券股份 有限公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交往陈说或者可疑交往陈说；于 2023 年 12 月 22 日收到中国东谈主民银行江苏省分行罚金的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，招商证券股份 有限公司因里面轨制不完善；于 2024 年 01 月 01 日收到深圳证监局责令加多里面合规搜检次数的处罚 步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，海通证券股份 有限公司因未照章履行职责；于 2024 年 01 月 05 日收到深圳证券交往所警示的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，国泰君安证券 股份有限公司因行动泰禾集团股份有限公司（以下简称刊行东谈主）公司债券受托管理东谈主，在受托管理期 间未严格慑服执业行动准则，存在未实时召集握有东谈主会议、未对刊行东谈主未泄漏相关要害债务落后及诉 官司项保握必要存眷等情形；于 2024 年 01 月 05 日收到证监会警示的处罚步调。                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，中信证券股份 有限公司因保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东谈主）可转债样式，刊行东谈主证券刊行上市当年即亏欠、 营业利润比上年下滑 50%以上；于 2024 年 01 月 12 日收到证监会警示的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，招商证券股份 有限公司因未履行信披义务；于 2024 年 01 月 12 日收到安徽证监局警示，记入诚信档案的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，海通证券股份 有限公司因：1.对境外子公司合规管理和风险管理不到位，未健全覆盖境外子公司的风险筹划体系； 未督促境外子公司有用处置风险筹划超名额的情形；未按规定就境外子公司相关议案进行集体商量； 未对境外子公司部分董事、高等管理东谈主员开展离任审计或离任审查。2.场外期权业务相关里面限度不 健全，未建立健全覆盖场外期权业务各法子的里面管理轨制；未明确部门层级风险筹划超名额的陈说 旅途和处理办法。场外繁衍品业务相关风险筹划体系不健全。3.未显露鉴别另类投资子公司业务范 围；未实时处理另类投资子公司相关东谈主员兼任利益打破职务的行动；于 2024 年 01 月 22 日收到上海市 证监局责令改正的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，海通证券股份 有限公司因存在首发保荐业务履职尽责显着不到位、投行质控内核部门未识别样式要害风险及对尽责 考核把关不审慎等弱势。相关管事东谈主对公司上述行动负有管事，未能审慎竭力执业；于 2024 年 01 月   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，招商证券股份 有限公司因未履行信披义务；于 2024 年 02 月 02 日收到安徽证监局警示，记入诚信档案的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，招商证券股份 有限公司因在 2021 年昔时对于从业东谈主员行动管理存在以下问题：一是对从业东谈主员买卖股票行动可爱程 度和问责力度不够。惯例及专项核查频次较少，对职工行动的握续监督、警示教育力度不足；二是从 业东谈主员行动监测监控管理不到位。对职工手机号码等信息的准确性、圆善性莫得实时搜检、查对、更 新。对职工登录他东谈主账户以及借用支属或他东谈主账户买卖股票的行动未给以充分存眷；三是配套信息技 术系统开荒不足。证券账户末端使用数据记录存在弱势，客户信息辘集不圆善、不足时；于 2024 年   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，兴业证券股份 有限公司因保荐业务非法；于 2024 年 03 月 07 日收到北京证券交往所警示，监管存眷，监管(约见)说话， 要求提交书面承诺的处罚步调。                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，华泰证券股份 有限公司因存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。债券作念市业务中对关联交往把关不 严、对债券投资的风险对冲清苦有用管控导致扩大亏欠。上述行动不合适《证券公司和证券投资基金 管理公司合规管理办法》(证监会令第 166 号)第六条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第 653 号) 第二十七条相关规定。二、对部分客户安妥性管理及督促义务履行不到位。向莫得套期保值等风险管 理需求的企业刊行挂钩个股价钱的非保本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募 基金刊行非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司鼓励如实泄漏减握信息。上述行动不合适《证券 公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 166 号)第六条相关规定。三、从业东谈主员资 质管理不到位。经查，你公司应具备基金从业履历的在职东谈主员中存在部分东谈主员未通过基金从业履历考试 的情形。上述行动不合适《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第 175 号)第三 十条、《对于发布〈基金从业东谈主员管理法律解释〉及配套法律解释的公告》(中基协发(2022)8 号)第五条相关 规定。四、跟投业务里面限度不完善。你公司子公司职工跟投平台未对通盘投资样式进行跟投，不合适 你公司子公司里面跟投规定，上述行动反馈公司里面限度存在不完善，不合适《证券公司里面限度指 引》(证监机构字〔2003〕260 号)第七条规定；于 2024 年 04 月 19 日收到江苏证监局责令改正的处罚 步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，中信证券股份 有限公司因按期陈说泄漏超期限，里面轨制不完善，未照章履行职责；于 2024 年 04 月 20 日收到中国证 监会申饬，罚金，充公犯法所得、充公非法财物，责令改正的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，海通证券股份 有限公司因里面轨制不完善；于 2024 年 04 月 29 日收到上海市证监局责令改正的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，中信证券股份 有限公司因在尽责考核过程中，未按照《保荐东谈主尽责考核管事准则》第七十条以及《监管法律解释适用指 引——刊行类第 4 号》4-11 等执业范例要求，对刊行东谈主关联交往情况进行充分核查，导致招股讲明书 遗漏泄漏关联交往相关信息；在核查管事底稿已有记录的情况下，中信证券未充分存眷并履行进一步 的核查圭表，在本所问询后仍未审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行动违背本所《股票刊行上 市审核法律解释》（以下简称《审核法律解释》）第二十七条、第三十八条的规定；于 2024 年 04 月 30 日收到 深圳证券交往所警示的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，招商证券股份 有限公司因：一、对刊行东谈主关联方相关事项核查圭表履行不到位；二、对刊行东谈主运营服务业务核查不                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 到位；三、对刊行东谈主对赌左券事项核查不充分；于 2024 年 04 月 30 日收到深圳证券交往所通报月旦， 记入诚信档案的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，海通证券股份 有限公司因按期陈说泄漏超期限，里面轨制不完善，未照章履行职责；于 2024 年 05 月 06 日收到中国证 监会罚金，充公犯法所得、充公非法财物的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，海通证券股份 有限公司因：（一）保荐核查管事履职尽责不到位；（二）保荐业务里面质地限度存在薄弱法子；于   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，海通证券股份 有限公司因行动公司债券 21 格地 02、22 格地 02 的主承销商和受托管理东谈主存在以下非法行动：未对个 别存货相近楼盘开盘价钱低于样式楼面价的情况给以审慎分析核查；在 22 格地 02 期后事项核查中，未 对存货可变现净值的评估进行握续存眷和尽责考核；未制作商量审计机构管事底稿；未对刊行东谈主要害 损失泄漏临时受托管理事务陈说；对刊行东谈主差错更正事项泄漏临时受托管理事务陈说不足时；于 2024 年 05 月 28 日收到上海证券交往所警示的处罚步调。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，东方证券股份 有限公司因未妥善保存要害信息系统业务日记，不得志故障分析、考核取证等管事需要，违背了《证 券期货业网罗和信息安全管理办法》（证监会令第 218 号）第十八条第二款的规定；于 2024 年 07 月   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日握仓前十名证券的刊行主体中，广发证券股份 有限公司因一是存在未审慎报价的情况，部分里面研究陈说计较过程存在显着谬误，审批复核管事不到 位，导致陈说建议价钱区间显着偏高并影响最终报价，个别样式高报价情况激励投资者信访投诉。二是 未履行报价评估和决策圭表，新股报价决策仅由一东谈主在里面陈说建议价钱区间内确定最终报价，最终报 价的集体决策过程缺失。三是订价依据不充分，里面研究陈说相关估值参数的竖立依据不充分，逻辑推 导过程缺失;最终报价逻辑推导过程不完备，新股投资决策东谈主员在里面陈说建议区间中有时确定申报价 格，报价果然定枯竭逻辑推导过程；于 2024 年 09 月 13 日收到中国证券业协会警示的处罚步调。   本基金管理东谈主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，合计上述刑事管事不会对公司的投资价值 组成内容性影响，因此本基金管理东谈主对上述证券的投资判断未发生改变。陈说期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案考核或在本陈说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚 的情况。                             华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3） 其他钞票组成 序号             称号                                金额（元） （4） 陈说期末握有的处于转股期的可调遣债券明细 本基金本陈说期末未握有处于转股期的可调遣债券。 （5） 陈说期末前十名股票中存在招引受限情况的讲明                                招引受限部分的公 占基金钞票净 序号   股票代码            股票称号                                         招引受限情况讲明                                 允价值（元）               值比例（%）                             招引受限部分的公允 占基金钞票净值                     招引受限情况 序号   股票代码           股票称号                               价值（元）               比例（%）              讲明                    华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （6） 投资组合陈说附注的其他翰墨描写部分 由于四舍五入的原因，统共数可能不即是分项之和。                                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                             十一、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表将来表现，本陈说中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                          事迹相比                            净值增长 净值增长 事迹相比                                                          基准收益           阶段                 率       率尺度差 基准收益                   ①－③ ②－④                                                          率尺度差                              ①          ②       率③                                                           ④                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金购买的种种有价证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看护和刑事管事   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权 东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事管事外， 基金财产不得被刑事管事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金 财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                十三、基金钞票估值  （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往样式的交往日以及国度法律法例规定需要对外泄漏基金 净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及 欠债。   （三）估值方法   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要害变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因 素，调理最近交往市价，确定公允价钱。   ②在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），登科第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在交往所市集上市交往的可调遣债券，按照逐日收盘价行动估值全价。   ④对在交往所市集挂牌转让的钞票支握证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时给与估值时期 确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应握续评估上述作念法的安妥性，并在情况 发生改变时作念出安妥调理。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的消逝股票的估值方法估 值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经调理的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 下，按成本应付市集报价进行调理，证实计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的 情况下，则给与估值时期确定公允价值。   ④初次公开刊行有明确锁按期的股票，消逝股票在交往所上市后，按交往所上市的消逝股票的估 值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会相关规定确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日） 后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着相反，未上市期间市集利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   握有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日证实利息收入。   （5）投资证券繁衍品的估值方法   ①从握有证实日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日在证券交往所挂牌的该权证的 收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化，按最近交往日的收盘价 估值；如最近交往日后经济环境发生了要害变化的，将参考监管机构或行业协会相关规定，或者访佛投 资品种的现行市价及要害变化身分，调理最近交往市价，确定公允价值。   ②初次刊行未上市的权证，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   ③因握有股票而享有的配股权，以及罢手交往但未行权的权证，给与估值时期确定公允价值进行 估值。在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   ④国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境 未发生要害变化的，给与最近交往日结算价估值。   （6）本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具 体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （8）存托凭证的估值  本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票履行。  （9）相关法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相关法律法例的规 定或者未能充分真贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商搞定。  根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金会 计管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一问候见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管理 东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。  （四）估值圭表 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。  基金管理东谈主于每个管事日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公告。 值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。  （五）估值谬误的处理  基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、安妥、合理的步调确保基金钞票估值的准确性、实时性。当 基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值谬误。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自身 的错误变成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的管事东谈主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥 事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。  上述估值谬误的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障 差错、下达指示差错等。  （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬误管事方应实时合营各方，实时进行更 正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误管事方承担；由于估值谬误管事方未实时更正已产生的估 值谬误，给当事东谈主变成损失的，由估值谬误管事方对胜利损失承担抵偿管事；若估值谬误管事方也曾 积极合营，何况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。 估值谬误管事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值谬误已得到更正。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （2）估值谬误的管事方对相关当事东谈主的胜利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对估值谬误的有 关胜利当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误管事方仍应付 估值谬误负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益 损失(“受损方”)，则估值谬误管事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得 欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和早先其履行 损失的差额部分支付给估值谬误管事方。  （4）估值谬误调理给与尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。  估值谬误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：  （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定估值谬误的责 任方；  （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；  （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的管事方进行更正和抵偿损失；  （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正，并 就估值谬误的更正向相关当事东谈主进行证实。  （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理 的步调恶臭损失进一步扩大。  （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。  （六）暂停估值的情形 估值；                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；  （七）基金净值的证实  用于基金信息泄漏的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个通达日交往收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公 布。  （八）特殊情况的处理 误处理。 基金托管东谈主诚然也曾选用必要、安妥、合理的步调进行搜检，然则未能发现该谬误的，由此变成的基 金钞票估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿管事，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极 选用必要的步调排除或消弱由此变成的影响。                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                十四、基金收益与分拨 （一）基金收益分拨原则 基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提，收益分拨后有可能使除息后 的基金份额净值低于面值； 从其规定。   在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收 益分拨的原则和相关业务法律解释进行调理，并实时公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》的相关规 定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离基金收益评价日的时候不得早先 15 个管事日。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商搞定。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商搞定。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所坚韧的指数许可使用左券的约定计提标的指数许可使 用费，基金合同收效后的标的指数许可使用费从基金财产中列支。标的指数许可使用费的计较方式如 下：      指数许可使用费按前一日的基金钞票净值的 0.03%的年费率计提。指数许可使用费逐日计较，逐 日累计，按季支付。计较方法（“计费公式”）如下：      H=E×0.03%/当年天数      H 为逐日应计提的指数许可使用费      E 为前一日的基金钞票净值 基金钞票净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币 5000 万元的：      （1）本基金应支付的指数许可使用费为下述（a）、（b）两项金额中的较高者：      （a）根据上述指数许可使用费的计费公式按照基金当季存续天数所计较的指数许可使用费；      （b）下限金额/当季天数×基金当季存续天数。      （2）指数许可使用费的收取下限金额为每季度 3.5 万元。 费季度的指数许可使用费应按照上述列述的计费公式按照基金当季存续天数计较。      指数许可使用费将按照上述指数许可左券的约定进行支付。      淌若指数使用许可左券约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生调理，本基金 将给与调理后的方法或费率计较指数使用费。基金管理东谈主应实时按照《信息泄漏办法》的规定在指定 媒介进行公告。      上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法例及相应左券规定，按用度履行支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （三）不列入基金用度的样式 下列用度不列入基金用度： （四）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                 十六、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 规定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 照《信息泄漏办法》的相关规定在指定媒介公告。                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                  十七、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》 偏激他相关规定。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有 东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 规定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开泄漏的信息良友。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄漏的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息泄漏义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除尽头讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品良友撮要 召开的法律解释及具体圭表，讲明基金居品的秉性等触及基金投资者要害利益的事项的法律文献。 和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息泄漏及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金 招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》收效后，基金居品良友撮要的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内， 更新基金居品良友撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友撮要其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料撮要。      基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募讲明书、 《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券 登载在网站上。      二）基金份额发售公告      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募讲明书确当日 登载于指定媒介上。      三）《基金合同》收效公告      基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。      四）基金净值信息      《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网 站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。      五）基金份额折算日和折算结果公告      基金管理东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个管事日将基金份额折算日公告登载于指定媒介 上。                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应在 3 个管事日内将基 金份额折算结果公告登载于指定媒介上。      六）上市交往公告书      基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交往前至少 3 个管事 日，将基金份额上市交往公告书登载在指定媒介上。      七）申购赎回清单      在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通过网站、申购赎回代 理机构以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。      八）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说      基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网 站上，并将年度陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证 券、期货相关业务履历的管帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定 网站上，并将中期陈说请示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在 指定网站上，并将季度陈说请示性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度报 告。      基金运作期间，如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或早先基金总份额 20%的情形，为 保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在按期陈说“影响投资者决策的其他要害信息”项下泄漏 该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说期内握有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国 证监会认定的特殊情形除外。      本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中泄漏基金组结伴产情况偏激流动性风 险分析等。      九）临时陈说      本基金发生要害事件，相关信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指定报刊和 指定网站上。      前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的下列事 件：                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动早先百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到要害行政处罚、刑事处 罚 有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交旧事项，但中 国证监会另有规定的除外；                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。      十）领路公告      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集好意思妙传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息泄漏义务东谈主知 悉后应当立即对该音信进行公开领路，并将相关情况立即陈说中国证监会和基金上市交往的证券交往 所。      十一）基金份额握有东谈主大会决议      基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      十二）清理陈说      基金合同闭幕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理报 告。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说请示性公告登载在指定报刊 上。      十三）基金投资股指期货的信息泄漏      基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募讲明书（更新）等文献中泄漏 股指期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭示股指期货交往对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资概念等。      十四）基金投资钞票支握证券的信息泄漏      本基金投资钞票支握证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期陈说中泄漏其握有的钞票支握证券总 额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和陈说期内通盘的钞票支握证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度陈说中泄漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和陈说期末按 市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。      十五）中国证监会规定的其他信息。      （六）信息泄漏事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定特地部门及高等管理东谈主员负责管 理信息泄漏事务。      基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息泄漏内容与款式准则 等法例规定。                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按期陈说、更新的招募讲明书、基 金居品良友撮要、基金清理陈说等公开泄漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊泄漏本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相关报送信息的信得过、准 确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他群众媒介泄漏 信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介和基金上市交往的证券交往所网站泄漏信息，何况在不同 媒介上泄漏消逝信息的内容应当一致。为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计陈说、法 律意见书的专科机构，应当制作管事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金肤浅投资操作的前提下，自主晋升信息 泄漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的相关规定。前述自主泄漏如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规定将信息置备于 各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息泄漏事项以法律法例规定及本章省俭定的内容为准。                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                     十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和交往轨制等多样身分的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。   （1）指数化投资的风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹表现将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票市集的系统性风险，不成覆盖市集下落的风险和个股风险。   （2）标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈说率与通盘这个词股票市集的平均报 率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划景况、投资者神志和交往制 度等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （4）标的指数编制和计较的风险   本基金的标的指数由指数编制机构负责日常管理。指数编制机构在编制、计较相关指数时莫得义 务顾及到本基金管理东谈主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和计较时不会毁伤到本基金投资者和基金管理东谈主的利益。   （5）追踪舛误限度未达约定概念的风险                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      追踪舛误反馈的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是限度投资组合与基准之间相对风险的 要害筹划，追踪舛误的大小是揣度指数化投资得手与否的关节。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离： 致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。      本基金力求将日均追踪偏离度的实足值限度在 0.2%以内，年化追踪舛误限度在 2%以内，但因上 述原因或其他身分可能导致追踪舛误早先上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏 离。      （6）成份股权重较大的风险      根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、聚合度较高的情况，可能使基金濒临 较大波动风险或流动性风险。      （7）标的指数变更的风险      根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行安妥圭表，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调理，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保握一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。      （8）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和真贵，将来指数编制机构可能由于多样原因罢手 对指数的管理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会报 告并提议搞定决策，如对基金份额握有东谈主利益有内容性影响，则在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决。                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市集表现有在相反，影响投资收益。      （9）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因多样原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 格的折溢价水平； 方式进行结算（具体见招募讲明书“九、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单的内容与 款式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。 的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额上限或者选用暂 停赎回的步调，投资者将濒临无法赎回一皆或部分基金份额的风险。      （10）二级市集折溢价风险      ETF 二级市集的价钱受供需关系的影响，可能高于或低于基金的份额净值，形成溢价交往或折价 交往。      （11）二级市集流动性风险      ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交往量不足而变成的流动性问题，带来基金 在二级市集的流动性风险。      （12）套利风险      由于证券市集的交往机制和时期敛迹，完成套利需要一定的时候，因此套利存在一定风险。同 时，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也不成形成套利。 另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖 不掉成份股而影响折价套利。      （13）股指期货风险      本基金可投资股指期货，可能濒临如下风险： 动。                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 数价钱变动概念不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金钞票可 能因股指期货合约之间价差的特殊变动而遭受缓期风险。 股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、交往量不足时，将会导致 缓期操作履行难度提高、交往成本加多，从而可能对基金钞票变成不利的影响。 日无欠债结算轨制，资金管理要求高。当市集握续向不利概念波动导致期货保证金不足，淌若未能在 规定的时候内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 结算价将账户握有的合约进行现款交割，因此无法不竭握有到期合约，具有到期日风险。 限度智力强的期货公司行动经纪商，但不成阻绝在顶点情况下，所遴聘的期货公司在交往过程中存在 犯法、非法筹划行动或歇业清理导致基金钞票遭受损失。 又未能在规定的时候内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金 钞票可能因被连带强行平仓而遭受损失。 改、进攻步调的出台等原因，基金钞票握有的未平仓合约可能无法不竭握有，基金钞票必须承担由此 导致的损失。   （14）其它风险   本基金是追踪中证全指证券公司指数的交往型通达式指数基金，投本钱基金可能碰到的风险还包 括：标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈说与标的 指数陈说偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决 策和 IOPV 计较谬误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现款替 代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。   基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于科创板股票或遴聘不将 基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列基金的投资者驻防：   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往法律解释等相反带 来的罕见风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、聚合度风险、系统性风险、政策风 险等。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①市集风险   科创板个股聚合来悛改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新 时期和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值均存在不确定 性，与传统二级市集投资存在相反，合座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日动手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较 其他股票加大，市集风险随之高涨。   ②流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志交往满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二 级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构握有个股渊博招引盘导致个股流动性较差，基金组合存在 无法实时变现偏激他相关流动性风险。   ③退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于 规定尺度、上市公司信息泄漏或者范例运作存在要害弱势导致退市的情形；履行尺度更严，显着丧失 握续筹划智力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备营业内容的关联交往撑握收入的上市公司可能会 被退市；且不再竖立暂停上市、复原上市和再行上市法子，上市公司退市风险更大。   ④聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股，市集可能存在高聚合 度景况，合座存在聚合度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技鼎新企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同，是以科创 板个股相关性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显贵。   ⑥政策风险   国度对高新时期产业扶握力度及可爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变 化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的相关风险可能胜利或蜿蜒成为本基金的风险。      在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平胜利影响基金收益水平，淌若基 金管理东谈主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现乌有，都会影响基金的 收益水平。      在通达式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交往的 肤浅进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公司、销售机构、证券交 易所、证券注册登记机构等。      指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的规定，或者基金投资违背法例及基金合同相关规 定的风险。      本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集渊博规 律等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方 法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配进修。      构兵、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。      金融市集危急、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金管理东谈主自身胜利限度智力之外的 风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。      （二）声明 险。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安 全。                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）          十九、基金合同的变更、闭幕与基金财产清理      （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金 管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 内在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕：      （三）基金财产的清理 管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的管事主谈主员。 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组斡旋领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈说；      （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈说出具法律意见 书；                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理陈说看护帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   二十、基金合同的内容摘录      一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基金合 同》及国度相关法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用必要步调保护基金投资者的利 益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合适条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》 规定的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的利益欺骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回、调遣和非交往 过户等业务法律解释；      （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管理和运 作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财 产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用安妥合理的步调使计较基金份额认购和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献 的规定，按相关规定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定，履行信息泄漏及陈说义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他相关规定另有规定外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规定时候发出，何况保证投资者大要按照 《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支付合理成本的条款下得 到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金托管东谈主；                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成收效，基金管理东谈主承 担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；      （25）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国度法律 法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的情形，应禀报中国证监会，并选用必要措 施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交 易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以诚笃信用、竭力尽责的原则握有并安全看护基金财产；      （2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业样式，配备鼓胀的、及格的熟习基金托管 业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安 全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对所托管的不同的 基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方 面互相零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东谈主代表基金坚韧的与基金相关的要害合同及相关凭证；      （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定另有规定外，在基金信 息公开泄漏前给以守密，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金净值信息；      （9）办理与基金托管业务行动相关的信息泄漏事项；      （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，讲明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金管理东谈主有未履行《基金合同》规定的 行动，还应当讲明基金托管东谈主是否选用了安妥的步调；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关良友 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （13）按规定制作相关账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临结果、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管机构，并 文书基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免 除；                         华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额握有东谈主的权利与义务      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章恳求赎回或转让其握有的基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项欺骗表决 权；      （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息良友；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）崇拜阅读并慑服《基金合同》、招募讲明书等信息泄漏文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险；      （3）存眷基金信息泄漏，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规定的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》闭幕的有限管事；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为概念 基金，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主一致的伙同基金的基金合同生 效，鉴于本基金和伙同基金的相关性，伙同基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的伙同基金的基金份 额胜利出席本基金的基金份额握有东谈主大会或者录用代表出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。在计较参会份额和票数时，伙同基金握有东谈主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本 基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，伙同基金握有本基金份额的总和乘以该握有东谈主所握有的伙同 基金份额占伙同基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。伙同基金折算为 本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。      伙同基金的基金管理东谈主不应以伙同基金的口头代表伙同基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基 金份额握有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受伙同基金的特定基金份额握有东谈主的托福以伙同基金的基金 份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。      伙同基金的基金管理东谈主代表伙同基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会 的，须先恪守伙同基金基金合同的约定召开伙同基金的基金份额握有东谈主大会，伙同基金的基金份额握 有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由伙同基金的基金管理东谈主代表伙同基金的基 金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。      本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由      （1）闭幕《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调遣基金运作方式；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度，但根据法律法例的要求提高该等报答尺度的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资概念、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规定的除外）；      （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；                      华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消逝事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交往所闭幕上市的情形除外   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事项。   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的前 提下调理本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记机构的相关业务法律解释发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基金合 同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东谈主、相关证券交往所和登记机构等在法律法例、基金合同规定的范围内且对基金 份额握有东谈主利益无内容性不利影响的前提下调理相关基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往 过户等业务的法律解释（包括申购赎回清单的调理、通达时候的调理等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可左券的约定，变更标的指数许可使用费费率 和计较方法；   （8）在不违背法律法例的情况下，本基金的伙同基金选用其他方式参与本基金的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东谈主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握 有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮挡、插手。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、所在和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、送 达时候和所在；   （5）会务常瞎想划东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 握有东谈主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关偏激商量方式和商量东谈主、表决意见寄交的截止时 间和收取方式。                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决意见的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效用。      （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条款时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：      （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份额的凭证 及托福东谈主的代理投票授权托福解释合适法律法例、《基金合同》和会议文书的规定，何况握有基金份 额的凭证与基金管理东谈主握有的登记良友相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满，有用的基金份额不少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。      参加基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的基金份额低于上述规定比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握 有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基 金份额握有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 决限制日昔时投递至召集东谈主指定的地址。      在同期合适以下条款时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内连续公布相关请示性公 告；      （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到 指定所在对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的方式收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管 东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效用；                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）本东谈主胜利出具意见或授权他东谈主代表出具意见的，基金份额握有东谈主所握有的基金份额不小于 在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主胜利出具意见或授权他东谈主代表出具意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 三分之一（含三分之一）以上基金份额的握有东谈主胜利出具意见或授权他东谈主代表出具意见；   （4）上述第（3）项中胜利出具意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具意见的代理东谈主，同期 提交的握有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代 理投票授权托福解释合适法律法例、《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记机构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，或者给与网罗、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定闭幕《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规定的其他 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主握东谈主按照下列第七条规定圭表确定和公布监票东谈主，然后由大 会主握东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的 代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如 果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代 理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握 有东谈主大会作出的决议的效用。                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个管事 日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： （含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金 合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合适会议文书中规定 的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书规定的表决意见视为有用表 决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额握有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后 晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名 监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后宣 布在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主飞速公布计票结果。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓喻表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行清 点后，大会主握东谈主应当飞速公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票 的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若给与通信方式进行表决， 在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。收效的 基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条款、议事圭表、表决条款等规定，但凡 胜利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相关内容被取消或变更 的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可胜利对本部安分容进行修改和调理，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同消释和闭幕的事由、圭表   （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金 管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕：                          华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （三）基金财产的清理 管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的管事主谈主员。 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组斡旋领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈说；      （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈说出具法律意见 书；      （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余钞票的分拨      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。      （六）基金财产清理的公告                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理陈说看护帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》相关的一切争议可通过友好协商解 决，但若自一方书面提议协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，则任何一方有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照那时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲 裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭忠实、竭力、尽责地履行基金合同规定 的义务，真贵基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公样式和营业场 所查阅。                           华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                 二十一、基金托管左券内容摘录   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：华宝基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：黄孔威   成立日历：2003 年 3 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号   组织体式：有限管事公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期间：握续筹划   筹划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹划   筹划范围：经受公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主的投资运作进 行监督。主要包括以下方面： 行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘尺度的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求 的款式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关时期系统，对基金履行投资是否合适《基金合同》 对于证券遴聘尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地竣事基金的投资概念，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集用具、权证、股指 期货、钞票支握证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会 的相关规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥圭表后，不错将其纳 入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资比例进行监督。 基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得早先基金钞票净值的 10%；在职何交往 日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得早先基金钞票净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不得早先基金握有的股票总市 值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得早先上一交往日基金                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 钞票净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往 保证金一倍的现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计较）应 当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 间，淌若其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出； 票数目不早先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金不合适该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 计较；   本基金在动手进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。淌若法律法例对上述投资组合比 例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则 本基金投资不再受相关限制。   除上述第 8、11、12 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数 成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规定 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会规定的特殊情形除外。                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与搜检自基金合同收效之日起动手。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对本托管左券第十五条第九 款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行限度东谈主或者与其有其 他要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交往的，应当符 合基金的投资概念和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。相关交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给以泄漏。要害关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通 过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债 券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业尺度的、 经安逸遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方 式。基金管理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交往敌手。基金托管东谈主监督基 金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金管理东谈主不错每半年对银行间 债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结 算的交往，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交往对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个管事日内与基金托 管东谈主协商搞定。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券市集的交往法律解释进行交往，并负责搞定因 交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律管事及损失。若未 践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时候前仍未承担背信管事偏激他相关法律管事的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相关交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交往 敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何 损成仇管事。                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、基金 份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息泄漏、基金宣传 推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。      （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、《基金 合同》和本托管左券的规定，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应鄙人一管事日前实时 查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应陈说中国证监会。      （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管左券对基 金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在规定时候内复兴并改正，或就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向 中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据良友和轨制等。      （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往圭表也曾收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此变成的损失由基金管理东谈主承 担。      （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法行动，应实时陈说中国证监会，同期文书基金管理 东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东谈主无正直事理，断绝、阻滞对方根据本托管协 议规定欺骗监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 申饬仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全看护 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金钞票净 值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相关信息泄漏和监督基金投资运作等行动。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未履行或无 故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本左券 偏激他相关规定时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对 并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关良友以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性 和信得过性，在规定时候内复兴基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害非法行动，应实时陈说中国证监会，同期文书基金托管 东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正直事理，断绝、阻滞对方根据本左券规 定欺骗监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议申饬 仍不改正的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 决。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事管事、分拨本基金的任何钞票（不包含基金 托管东谈主依据相关登记结算公司结算数据完成场内交往交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账 户真贵费等用度）。 金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选用步调进行催 收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对此不承担任何管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 合适《基金法》、《运作办法》等相关规定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托 管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定时候内，聘用具有从事证券相关业务履历的管帐师事务所进行 验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。                        华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 与本基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行动。 理东谈主负责。      证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送 划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主清理管事，基金管理东谈主应给以积极 协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的规定 以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》履行。 务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定履行。      （五）债券托管账户的开立和管理                     华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加寰宇银行间同行拆借市集的 交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的相关规 定，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚韧寰宇银行间债券市 场债券回购主左券。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记机构的结算文书或者基金管理东谈主的指示办理本基金因申购、赎回产生的现 金替代和现款差额的结算。   （七）其他账户的开立和管理 据法律法例和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相关账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立相关账户。新账户 按相关规定使用并管理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行按期进款证实书 等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构履行有用限度或看护的钞票不承担看护管事。   （九）与基金财产相关的要害合同的看护   与基金财产相关的要害合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金 财产相关的要害合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本左券另有规定外，基金管理东谈主 代表基金签署的与基金财产相关的要害合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏左券及基 金投资业务中产生的要害合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原 件。基金管理东谈主应在要害合同签署后实时以加密方式将要害合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事 日内将原来投递基金托管东谈主处。要害合同的看护期限为《基金合同》闭幕后 15 年。   五、基金钞票净值计较与复核                       华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度 另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主于每个交往日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个交往日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与看护   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相关良友。基金托管东谈主应保 存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关良友。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按规定的 期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记 录和要害合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。   七、争议搞定方式   基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友好协商搞定。但若 自一方书面提议协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，则任何一方有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，按照那时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决是 终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管左券的修改与闭幕   （一）基金管理东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责闭幕：                    华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） (1)被照章取消基金管理履历； (2)照章结果、被照章排除或被照章宣告歇业； (3)被基金份额握有东谈主大会受命； (4)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。                                 华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    二十二、对基金份额握有东谈主的服务      基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额握有东谈主的需 要和市集的变化，加多或变更服务样式及内容。主要服务内容如下：      （一）良友寄送 投资者改换个东谈主信息良友，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构改换。      在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东谈主将根据投资者的 需要寄送以下良友：      基金管理东谈主将在每月度收尾后的 3 个管事日内，向也曾定制了电子对账单服务的基金份额握有东谈主 提供电子对账单。如基金份额握有东谈主因特殊原因需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打基金管理东谈主 客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转东谈主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、商量电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基 金份额握有东谈主免费邮寄纸质对账单。      基金管理东谈主以讲明或电子体式向投资东谈主寄送基金其他信息良友。      （二）在线服务      基金管理东谈主利用基金管理东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。      （三）资讯服务 基金管理东谈主如下电话：      电话招呼中心：4007005588，该电话可转东谈主工座次。      直销柜台电话：021-38505731、021-38505732      直销柜台传真：021-50499663、50499667、50988055      网址：www.fsfund.com      电子信箱：fsf@fsfund.com      （四）客户投诉和建议处理      投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理 东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机                    华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 构提供的服务进行投诉。   （五）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请商量基金管理东谈主。请确保投资 前，您/贵机构也曾全面领略了本招募讲明书。                            华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                         二十三、其他应泄漏事项    本陈说期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                          公告称号              华宝基金对于旗下部分交往型通达式指数证券投资基金新增华西证券股份有限公司为              一级交往商的公告              对于提醒投资者驻防驻防犯法分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行骗取行动的特              别请示公告              华宝基金管理有限公司对于闭幕深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金相关              销售业务的公告                           华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）              华宝基金对于旗下部分交往型通达式指数证券投资基金新增渤海证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型通达式指数证券投资基金新增华源证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型通达式指数证券投资基金新增西部证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型通达式指数证券投资基金新增东莞证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型通达式指数证券投资基金新增山西证券股份有限公司为              一级交往商的公告                           华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）              华宝基金对于旗下部分交往型通达式指数证券投资基金新增华福证券有限管事公司为              一级交往商的公告                    华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）          二十四、招募讲明书存放及查阅方式   本招募讲明书公布后，分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                    华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）               二十五、备查文献  以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈摆布公样式备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金注册的文献  （二）《华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金基金合同》  （三）《华宝中证全指证券公司交往型通达式指数证券投资基金托管左券》  （四）法律意见书  （五）基金管理东谈主业务履历批件和营业牌照  （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募讲明书、托管左券及基金的多样定 期和临时公告。                                       华宝基金管理有限公司

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